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美国衍生品监管机构向举报人拨款4500万美元

皮特·施罗德(Pete Schroeder)

美国一家顶级金融监管机构周四宣布,已向举报人奖励超过4,500万美元,以帮助看门狗识别不当行为。

美国商品期货交易委员会(CFTC)表示,高额赔付比前几年的小额裁定大幅度增加,这表明监管机构正越来越多地收到有助于追究不法行为的技巧。

该机构执法部门主管詹姆斯·麦克唐纳(James McDonald)表示,对于举报人计划来说,这已经是“变革性的一年”,他预计还会有更多的举动。

他在一份声明中说:“举报人使委员会能够迅速发现不当行为并追究不法行为者的责任,从而为我们的执法计划增加了重要价值。”“我希望随着委员会继续收到越来越多的高质量举报人提示,这种趋势将继续下去。”

监管机构没有确定有多少举报人获得了该奖项,也没有确定提示有助于监管机构追捕的活动。根据该计划,举报者可获得的小费可占其金钱制裁的10%至30%。

根据该机构的网站,CFTC在2018年之前仅颁发了四个举报人奖,总额不到1100万美元。在上个月,该机构又拨款三笔,总额超过7500万美元。

7月,CFTC宣布已向单个举报人授予3000万美元的奖励,这是自该计划于2010年获得授权以来的最大单笔奖励。它还在7月宣布,已在另一起案件中首次授予居住在外国的举报人奖。

衍生产品监管机构积极要求举报人,与此同时,其市场同业监管机构证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)则希望对其计划施加新的限制。

6月,SEC提议对举报人计划进行更改,这将使其在确定奖励金额方面更具灵活性。像CFTC的计划一样,奖励被设置为监管机构收取的金额的百分比。SEC主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)表示,其举报程序很成功,但该机构能够为较小的案件增加支出,并限制大规模和解的支出,因此会更好。

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