美国指控摩根大通金属交易商操纵市场

司法部周一指控两名现任和前摩根大通公司（JPM.N）高管涉嫌敲诈和操纵2008年至2016年期间金，银，铂和钯等金属价格。

检察长助理布莱恩·本茨科夫斯基说，这些指控来自对摩根大通涉嫌欺诈交易行为的“正在进行中”的调查，该行为为银行带来了“数百万美元的利润”，并为客户带来了“数千万美元的损失”。 。

司法部在一份报告中说，这三人分别是全球贵金属部门主管迈克尔·诺瓦克，贵金属交易员格里格·史密斯和前交易员克里斯托弗·乔丹（2009年离开摩根大通），他们被指控犯有敲诈勒索罪和其他联邦罪行。声明。

这些案例与欺骗有关，它涉及对要约的投标或要约的出售要约，目的是在执行之前将其取消，从而使欺骗者能够影响价格以使其受益。

近年来，与欺骗相关的起诉在美国激增。两名前摩根大通金属贸易商克里斯蒂安·特伦茨（Christiaan Trunz）和约翰·埃德蒙兹（John Edmonds）已对类似指控表示有罪，作为同一调查的一部分。

摩根大通发言人拒绝置评。世界银行是全球最大的黄金交易商之一，该银行在八月份的监管文件中表示，它正在“回应并配合”包括司法部在内的多个当局对贸易行为的调查。在金属市场。

Nowaks律师，Skadden，Arps，Slate，Meagher＆Flom LLP的David Meister和Jocelyn Strauber表示，Nowak“没有做错任何事”，并期望他被完全免责。史密斯和乔丹没有回应置评请求。

另外，美国商品期货交易委员会周一表示，已指控诺瓦克和史密斯欺骗和操纵贵金属期货市场的价格。

检察官在一份声明和起诉书中描述了这三人如何执行“成千上万”的非法交易序列，包括迅速连续地“分层”以不同的价格欺骗性订单。检察官还描述了试图朝着特定价格点影响市场价格以触发或避免触发期权的尝试。

期权是一种金融工具，赋予购买者以约定的价格和固定的时间买卖基础资产的权利。它的价值与基础资产的价值挂钩。

尽管先前的欺诈诉讼已导致认罪，但在类似案件中，瑞士银行瑞银集团（UBSG.S）的一名前金属交易员去年也被陪审团宣判无罪，突显了在提出取消订单的理由方面存在困难。鉴于许多市场订单都未履行，因此属于犯罪行为。

路透社9月12日报道，由于正在进行的调查，诺瓦克和史密斯已被摩根大通请假。

本茨科夫斯基说：“在我们看来，这是一个非常有力的案例，而且与我们在该地区看到的一样有力。”“我们认为，至少对银行而言，这是数百万美元的利润，对客户而言，这是数千万美元的损失。

美国司法部说，此案已在芝加哥美国地方法院提起，并于周一开封。