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美国法官将SEC挫败给内部法官

路透社)-一位联邦法官下令美国证券交易委员会停止执行一项起诉行动,指控亚特兰大一家大型投资经理在该市骗取公共养老金,这给监管机构施加了内部处理诉讼的压力。

美国地方法官Leigh Martin May于周三宣布了这一决定,这是Gray Financial Group Inc,创始人Laurence Gray和联合行政总裁Robert Hubbard的胜利。

至少这也是自六月以来第三次联邦法院判决,质疑美国证券交易委员会任命五名行政法法官的合宪性。

SEC指控被告操纵退休金资金投资另类投资,他们知道这不符合佐治亚州法律,并收取170万美元的额外费用。

自2010年《多德-弗兰克法案》通过以来,SEC一直依靠自己的法官来处理更多的执法案件。但是批评家们说,SEC的程序对被告是不公平的,如果在联邦法院提起诉讼,可能会更好。

在暂时停止Gray案时,May坚持了自己的6月8日另一项裁定,认为任命SEC法官可能违反了《美国宪法》第二条,因为这些法官不是由SEC专员任命的,而是由下级官员任命的。

公众有兴趣确保公民不会受到政府的违宪处理,格雷的被告在案情上很有可能获得成功。可能写道。

格雷被告的律师特里·韦斯(Terry Weiss)称该判决为“我很长时间以来从联邦地方法官那里看到的最合理的判决之一。”

周一,位于曼哈顿的美国地方法官理查德·伯曼(Richard Berman)将针对美国标准普尔前官员芭芭拉·杜卡(Barbara Duka)的另一起SEC案推迟了7天,因此监管机构可以告知其“有意治愈”的意图。关于其法官的任何违反宪法的行为。

SEC在6月8日的裁决中提出上诉,May法官在该裁决中中止了针对Charles Hill的内幕交易案。May在星期三拒绝了在上诉期间取消中止的请求。

在第三起案件中,法官在星期三拒绝暂停SEC的行政诉讼,指控Timbervest LLC隐藏未经授权的资产出售和佣金。

梅指出,在提到宪法问题的同时,Timbervest并未表明在没有强制令的情况下它面临不可弥补的伤害。

SEC发言人朱迪思·伯恩斯(Judith Burns)拒绝置评。

佐治亚州北区美国地方法院的案子是Gray Financial Group Inc等诉SEC,第15-00492号; Hill诉SEC,第15-01801号; Timbervest LLC等诉SEC,第15-02106号。

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