（路透社）-联邦法官命令LPL Financial LLC的一个前经纪人被指控挪用客户的资金以支付其个人开支，并要求其支付超过190万美元的民事制裁。
美国证券交易委员会周四宣布对佐治亚州布福德的布雷克·理查兹（Blake Richards）作出裁定时，该笔款项在很大程度上代表了理查兹（Richards）在为期四年的骗局中赚到的钱。理查兹（Richards）告诉客户将支票交给LPL（LPL Financial Holdings Inc.的子公司）以外的业务。
美国证券交易委员会说，美国佐治亚州北部地区地方法院小法官威利斯·亨特（Willis Hunt）于周二对Richards作出了裁决。制裁包括向客户退还包括利息在内的183万美元，以及80,000美元的罚款。
理查兹的电话号码在周四无法使用。美国证券交易委员会说，理查兹去年同意一项法院令，禁止他进一步违反证券法。他既不承认也不否认SEC的指控。
美国证券交易委员会去年在民事诉讼中说，理查兹欺骗了至少七名投资者，他们通常从已故配偶手中交出退休储蓄或人寿保险收益。
美国证券交易委员会说，理查兹告诉投资者，他将把他们的资金投入固定收益资产，可变年金和其他证券，但从未这样做。SEC说，他随后“窃取”了他们的钱供个人使用。
LPL当时表示，另一位LPL顾问报告了Richards涉嫌不当行为。当时，一位女发言人说，该公司解雇了理查兹，并通知了证券监管机构和执法部门。她说，所谓的不当行为不是通过LPL帐户发生的。
根据监管文件，授权证券经纪人的金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority）于2013年9月禁止理查兹（Richards）进入该行业。
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